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美国《1933年证券法》及相关证券交易委员会规则与规章_ 2015年版
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目 录
《1933年证券法》
《1933年证券法》
简称
第1条 本法简称《1933年证券法》
定义
第2条
第2A条 互换协议
豁免证券
第3条
豁免交易
第4条
关于州际商业及邮递的禁止性规定
第5条
证券注册及注册登记表的签署
第6条
注册登记表中要求的信息
第7条
注册登记表及其修订文件之生效
第8条
制止令程序
第8A条
法院对命令的审查
第9条
招股说明书中要求的信息
第10条
因虚假注册登记表引起的民事责任
第11条
与招股说明书和通信有关的民事责任
第12条
诉讼限制
第13条
相反规定无效
第14条
控制人的责任
第15条
额外救济;救济限制
第16条
欺诈性州际交易
第17条
豁免于所在州证券监管的证券发售
第18条
委员会的特别权力
第19条
对违法行为的禁令和检控
第20条
委员会的听证会
第21条
对犯罪和诉讼的管辖权
第22条
非法陈述
第23条
处罚
第24条
其他政府机构对证券的管辖权
第25条
条款的可分割性
第26条
私人证券诉讼
第27条
预测性声明的安全港适用
第27A条
特定证券化中的利益冲突
第27B条
一般豁免权
第28条
附件A 对非外国政府或其政治性附属部门发行证券的注册信息要求
附件B 对外国政府或其政治性附属部门发行证券的注册信息要求
《联邦规章汇编》第十七编:商品和证券交易
第230部分--《1933年证券法》项下的规则和条例
总则
第230.100节 本规章中常用术语的定义
第230.110节 委员会的工作时间
第230.111节 费用的支付
第230.120节 注册登记表的检查
第230.122节 检查及调查中获得信息的保密
第230.130节 《1933年证券法》相关章节中使用到的"规章"的定义
第230.131节 依政府债务而发行之证券的定义
第230.132节 《1933年证券法》第3(a)(2)条所使用的"共同信托基金"的定义
第230.133节 《1933年证券法》第5条有关"销售"、"发售要约"、"要约出售"和"销售要约"的定义
第230.134节 不视为招股说明书的通信
第230.134a节 不视为招股说明书的期权材料
第230.134节 补充信息的登记
第230.135节 拟定注册发行的公告
第230.135a节 一般性广告
第230.135b节 不视为销售要约、购买要约或者招股说明书的材料
第230.135c节 特定的不进行注册的拟定发行公告
第230.135d节 [保留序号]
第230.135e节 境外新闻发布会,在境外举行的与发行人代表的会议和在境外发放的媒体材料
第230.136节 与可催缴股份相关术语的定义
第230.137节 由经纪商或者交易商自行准备的且未在发行人已被注册登记的证券分销中进行附随派发的研究报告的公布或分发
第230.138节 经纪商或者交易商针对正在被其分销的证券以外证券的研究报告的公布或分发
第230.139节 经纪商或者交易商对正在被分销的证券的研究报告的公布或者分发
第230.139a节 经纪商或交易商对正在分销的资产支持证券之研究报告的公布
第230.140节 第2(11)条的"分销"在特定交易中的定义
第230.141节 第2(11)条"从承销商或者经纪商获得的不超过正常及惯例性数额的佣金"在特定交易中的定义
第230.142节 第2(11)条"参与"和"参加"在特定交易中的定义
第230.143节 第2(11)条下"已经购买"、"卖出"、"参加"或"参与"在有关外国政府以战争为目的的特定交易背景下的定义
第230.144节 不被视为参与分配及承销商的人士
第230.144A 向机构投资者的非公开证券转售
第230.145节 证券重新分类、合并、兼并和资产收购
第230.146节 法案第18条下的规则
第230.147节 第3(a)(11)条下有关"发行的一部分"、"常住居民"和"业务范围"的概念
第230.148节 [保留序号]
第230.149节 第3(a)(9)条"交换"在特定交易中的定义
第230.150节 第3(a)(9)条"对价或其他报酬"在特定交易中的定义
第230.151节 仅限于第3(a)(8)条规定范围内,对某些"年金合同或者附条件的年金合同"的安全港原则的定义
第230.152节 第4(2)条中"发行人不涉及公开发售的交易"在特定交易中的定义
第230.152a节 某些零散权益的要约发售或者销售
第230.153节 《1933年证券法》第5(b)(2)条所使用的"伴随招股说明书之后"在涉及需要证券持有人批准的特定交易中的定义
第230.153a节 《1933年证券法》第5(b)(2)条所使用的"伴随招股说明书之后"在涉及需要证券持有人批准的特定交易中的定义
第230.153b节 《1933年证券法》第5(b)(2)条所使用的"伴随招股说明书之后"在涉及标准期权的特定交易中的定义
第230.154节 向同一地址的投资者交付招股说明书
第230.155节 公开发售与私募配售的混合发售
第230.156节 投资公司的销售传单
第230.157节 《1933年证券法》中满足《监管灵活性法案》的小型企业
第230.158节 在第11(a)条最后一款某些术语的定义
第230.159节 在买卖合同签署时买方可获得的信息
第230.159A节 《1933年证券法》第12(a)(2)条的某些定义
第230.160节 已注册的投资公司对遵守《全球及全美商业电子签章法》的豁免
第230.161节 对适用豁免的规则和条例的补充
第230.162节 对已注册的换股要约中的收购要约的提交
第230.163节 对一些知名且富有经验的发行人在某些通信事项方面遵守
《1933年证券法》第5(c)条的豁免
第230.163A 对发行人在注册登记表被递交前超过30天的某些通信事项遵守
《1933年证券法》第5(c)条的豁免
第230.164节 涉及某些已注册要约发售的申报后的非法定形式招股说明书
第230.165节 与业务合并交易有关的发售要约
第230.166节 对与业务合并交易有关的某些通信遵守《1933年证券法》第5(c)条的豁免
第230.167节 与某些资产支持证券的注册发行有关的通信
第230.168节 对例行披露常规业务信息和预测信息的某些通信遵守《1933年证券法》第2(a)(10)条和第5(c)条的豁免
第230.169节 对例行公开常规业务信息的某些通信遵守《1933年证券法》第2(a)(10)条和第5(c)条的豁免
第230.170节 禁止使用的特定财务报告
第230.171节 危害国家防卫或者外交政策的披露
第230.172节 招股说明书的交付
第230.173节 注册的通知
第230.174节 交易商交付的招股说明书;对法案第4(3)条的豁免
第230.175节 发行人对特定声明事项的责任
第230.176节 可影响对是否构成《1933年证券法》第11条项下"合理调查"和"有合理理由相信"判断的考虑因素
第230.180节 对某些H.R.10计划有关的利益以及份额的发行进行注册的豁免
第230.190节 在资产支持证券交易中标的证券的注册
第230.191节 《1933年证券法》第2(a)(4)条中,与资产证券化有关的"发行人"的定义
第230.193节 ×××
第230.215节 合格投资者
《A-R条例》--特别豁免
第230.236节 与特定交易有关的股份要约的豁免
第230.237节 对特定加拿大税收递延退休储蓄账户要约和出售的豁免
第230.238节 标准期权合约的豁免
第230.239T节 对合格的信用违约互换的暂时豁免
《A条例》--小规模发行的有条件豁免
第230.251节 豁免的范围
第230.252节 发售声明
第230.253节 招股说明书摘要
第230.254节 在发售声明前用以要约邀请的文件
第230.255节 初步招股说明书摘要
第230.256节 销售材料的申报
第230.257节 募集资金收入和使用的报告
第230.258节 豁免的中止
第230.259节 发售声明的撤回或者废止
第230.260节 轻微违反《A条例》的条款、条件或者要求
第230.261节 定义
第230.262节 剥夺(豁免)资格
第230.263节 同意送达
第230.300条至第230.346节 [保留序号]
《C条例》--注册登记
第230.400节至第230.494节的适用范围 一般要求
第230.401节 使用正确表格的要求
第230.401a节 使用正确表格的要求
第230.402节 份数、装订及签名
第230.403节 纸张规格、打印、语言和分页的要求
第230.404节 注册登记表的准备
第230.405节 术语的定义
第230.406节 委员会对申报信息的保密处理
第230.408节 额外信息
第230.409节 未知或者不能合理获得的信息
第230.410节 控制权的声明
第230.411节 通过引注进行添加
第230.412节 修改或者更新文件
第230.413节 额外证券和额外类型证券的注册
第230.414节 承接发行人义务的承继人的注册
第230.415节 延迟或者继续的要约发售和销售
第230.416节 源自股份分拆、股利分派和反摊薄条款项而发行的证券及依据某些雇员受益计划而发行的权益
第230.417节 财务报表的日期
第230.418节 补充信息
第230.419节 空头支票公司的要约发售 表格和招股说明书的内容
第230.420节 招股说明书的易读性
第230.421节 招股说明书中信息的陈述
第230.423节 招股说明书的日期
第230.424节 招股说明书的申报及份数
第230.425节 依据第230.135节而与有关业务合并交易相关的特定招股说明书和通信的申报
第230.426节 依据第230.167节而与有关资产支持证券发售有关的特定招股说明书的申报
第230.427节 在9个月后使用的招股说明书的内容
第230.428节 构成表格S-8注册登记表之第10(a)条招股说明书的文件以及依据表格S-8进行注册的证券的发售要求
……
第231部分——有关《1933年证券法》及其总则以及相关法规的阐释性规定
第232部分——规定S-T——电子申报的总则与规定
第239部分——《1933年证券法》下指定的表格
词汇表
后记